一、单项选择题
1.上市公司股票的市场价格一般是指（ ）。
A.股票二级市场交易价格
B.股票的账面价值
C.股票的票面价值
D.股票的发行价格
2.证券投资基金的资金主要投向于（ ）。
A.实业
B.珠宝玉石
C.有价证券
D.股票
3.下列关于股东权利的表述，错误的是（ ）。
A.普通股股东有重大决策参与权
B.普通股股东有公司资产收益权
C.优先股股东一般没有投票表决权D.优先股股东具有优先认购新股的权利
4.不记名股票和记名股票的区别主要表现在（ ）。
A.股票名称
B.股票编号
C.股票的记载方式
D.股东权利
5.公司配股时，原股东可以优先认购股份的数量应当（ ）。
A.按持股比例确定
B.无限制
C.由股份公司确定
D.按个人经济实力确定
6.下列不属于我国证券投资基金交易费用的是（ ）。
A. 上市年费
B.印花税
C.过户费
D.证管费
7.证券投资基金通过公开发售（ ）募集资金。
A.理财产品
B.有价证券
C.企业债券
D.基金份额
8.基金管理人作为受托人，必须履行（ ）。
A.诚信义务
B.保密义务
C.信息披露义务
D.收益分配义务
9.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。
A.账面价值
B.资产价值
C.实际价值
D.清算资金
10.优先股的特征不包括（ ）。
A.股息率固定
B.股息分派优先
C.剩余财产分配优先
D.具有优先认股权
11.本期获得债券利息额与债券本期市场价格的比率是（ ）。
A.名义收益率
B.到期收益率
C.当期收益率
D.持有期收益率
12.如果某债券的年利息支付为10元，面值为100元，市场价格为90元，则其当期收益率为（ ）。
A.5％
B.11.1％
C.10％
D.12％
13.不属于债券特征的是（ ）。
A.安全性
B.流动性
C.永久性
D.收益性
14.以下按照风险从低到高排列的是（ ）。
A.股票、债券、基金
B.股票、基金、债券
C.债券、基金、股票
D.基金、股票、债券
15.开放式基金所特有的风险是（ ）。
A.市场风险
B.管理风险
C.巨额赎回风险
D.技术风险
二、多项选择题
1.短期国库券的特点，包括（ ）。
A.违约风险较小
B.流动性强
C.违约风险大
D.流动性弱
2.股票应载明的事项主要包括（ ）。
A.公司名称及成立日期
B.股票种类
C.票面金额及代表的份数
D.股票的编号
3.债券的性质可以表述为（ ）。
A.债券属于有价证券
B.债券是一种真实资本
C.债券是债权的表现
D.债券是所有权凭证
4.有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额被称为 （ ）。
A.股票价值
B.股票面值
C.票面价值
D.票面金额
5.封闭式基金与开放式基金的区别有（ ）。
A.期限不同
B.发行规模限制不同
C.基金份额的交易价格计算标准不同 D.投资策略不同
6.我国企业债券和公司债券的主要不同包括（ ）。
A.发行方式及其审核方式不同
B.担保要求不同
C.发行主体范围不同
D.发行定价方式不同
7.基金托管费的计提，通常有（ ）。
A.按基金资产净值的一定比例提取B.按基金资产总值的一定比例提取
C.逐日计算，按月支付
D.按月计算，一次支付
8.构成基金的要素有多种，因此可以依据（）的差异对其进行分类。
A.运作方式
B.组织形式
C.投资对象
D.募集方式
9.证券投资基金的特点，主要表现为（ ）。
A.集合理财，专业管理
B.组合投资，分散风险
C.利益共享，风险共担
D.严格监管，信息透明
10.下列关于普通股股东表决权的说法，正确的有（ ）。
A.普通股股东对公司重大决策参与权是平等的
B.股东每持有一份股份，就有一票表决权
C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权